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　　一、高校、科研機(jī)構(gòu)科技計(jì)劃成果強(qiáng)制轉(zhuǎn)化的概念

　　本文所稱科技計(jì)劃成果是由國(guó)家及地方財(cái)政支持的科技計(jì)劃項(xiàng)目和課題在實(shí)施中所取得的重要進(jìn)展和驗(yàn)收成果（含新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝、新材料、新設(shè)置、新裝置、計(jì)算機(jī)軟件、專利、論文和專著等）。

　　高校、科研機(jī)構(gòu)科技計(jì)劃成果強(qiáng)制轉(zhuǎn)化是指高等院校、科研機(jī)構(gòu)實(shí)施國(guó)家及地方科技計(jì)劃項(xiàng)目所形成的職務(wù)技術(shù)成果自驗(yàn)收之日一定時(shí)間起，未實(shí)施轉(zhuǎn)化的項(xiàng)目成果，由下達(dá)部門(mén)責(zé)成項(xiàng)目承擔(dān)單位將該成果交專責(zé)機(jī)構(gòu)實(shí)施轉(zhuǎn)化的行為。強(qiáng)制轉(zhuǎn)化的目的是積極推動(dòng)成果開(kāi)發(fā)、應(yīng)用、商品化和產(chǎn)業(yè)化，盤(pán)活科技計(jì)劃成果推廣價(jià)值。

　　高校、科研機(jī)構(gòu)科技計(jì)劃成果強(qiáng)制轉(zhuǎn)化過(guò)程與一般轉(zhuǎn)化過(guò)程相比，成果篩選、實(shí)施轉(zhuǎn)化和利益風(fēng)險(xiǎn)分配模式機(jī)制的重要性更加明顯，政府成果轉(zhuǎn)化管理和中介機(jī)構(gòu)的作用更為顯著。

　　二、高校、科研機(jī)構(gòu)科技計(jì)劃成果強(qiáng)制轉(zhuǎn)化的篩選機(jī)制

　　眾所周知，并不是所有的強(qiáng)制轉(zhuǎn)化成果都具備轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)產(chǎn)品的條件。圍繞提高生產(chǎn)力的最終目標(biāo)，高校、科研機(jī)構(gòu)科技計(jì)劃強(qiáng)制轉(zhuǎn)化的成果分類必須按照成果的成熟度和市場(chǎng)需求進(jìn)行篩選，大體分為兩個(gè)層次，一是市場(chǎng)前景好、具有轉(zhuǎn)化為實(shí)際產(chǎn)品的可能性和進(jìn)行工業(yè)化生產(chǎn)的可行性的成果，這些成果對(duì)企業(yè)具有實(shí)用價(jià)值、有市場(chǎng)需求、容易被企業(yè)選擇，定義為可轉(zhuǎn)化成果，可直接交由技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)掛牌轉(zhuǎn)讓；二是有市場(chǎng)需求，但技術(shù)成熟度不高的成果，定義為二次開(kāi)發(fā)成果，采用校企合作訂單式開(kāi)發(fā)，或者委托研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行成熟度開(kāi)發(fā)。

　　三、高校、科研機(jī)構(gòu)科技計(jì)劃成果強(qiáng)制轉(zhuǎn)化的實(shí)施機(jī)制

　?。ㄒ唬┞殑?wù)技術(shù)成果掛牌轉(zhuǎn)讓實(shí)施機(jī)制

　　本文的高校、科研機(jī)構(gòu)的科技計(jì)劃成果也稱職務(wù)技術(shù)成果?？萍加?jì)劃項(xiàng)目自驗(yàn)收之日起一年后未實(shí)施轉(zhuǎn)化的職務(wù)技術(shù)成果，項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人將其及時(shí)交技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)進(jìn)行掛牌轉(zhuǎn)讓。技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)對(duì)提交的相關(guān)材料進(jìn)行形式審查，審查合格后予以發(fā)布掛牌交易公告。

　　職務(wù)技術(shù)成果掛牌轉(zhuǎn)讓可采取招標(biāo)、拍賣(mài)和協(xié)議等轉(zhuǎn)讓方式。技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)對(duì)掛牌轉(zhuǎn)讓的職務(wù)技術(shù)成果，可以采取媒體發(fā)布、現(xiàn)場(chǎng)競(jìng)價(jià)、網(wǎng)上交易、科技成果展示、專題成果推介、項(xiàng)目投融資洽談等多種對(duì)接形式，促進(jìn)已掛牌的職務(wù)技術(shù)成果實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)讓。

　　對(duì)成功交易的職務(wù)技術(shù)成果可指定中介機(jī)構(gòu)就實(shí)施轉(zhuǎn)化進(jìn)程跟蹤服務(wù)，協(xié)調(diào)解決轉(zhuǎn)化過(guò)程中技術(shù)、資金、人才方面的需求，推動(dòng)轉(zhuǎn)化進(jìn)程順利實(shí)施。

　?。ǘ┏晒伍_(kāi)發(fā)實(shí)施機(jī)制

　　所謂“二次開(kāi)發(fā)”就是以實(shí)驗(yàn)室取得的各種技術(shù)數(shù)據(jù)、方法和路線為基礎(chǔ)，運(yùn)用工業(yè)生產(chǎn)或較為成熟的工業(yè)裝備，進(jìn)行比實(shí)驗(yàn)室規(guī)模更大的實(shí)驗(yàn)，校正或修改實(shí)驗(yàn)室結(jié)果，摸索出一整套可以用于指導(dǎo)大規(guī)模生產(chǎn)和建設(shè)的數(shù)據(jù)、路線和裝備。二次開(kāi)發(fā)是促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的重要環(huán)節(jié)，可以大大提高科技成果商品化程度及科技成果在生產(chǎn)中應(yīng)用的成功率。

　　對(duì)于高校強(qiáng)制轉(zhuǎn)化的科技計(jì)劃成果中技術(shù)成熟度不高，但是有市場(chǎng)需求的，可通過(guò)技術(shù)需求對(duì)接，采用校企合作訂單式開(kāi)發(fā)，即產(chǎn)學(xué)研合作。雙方訂立開(kāi)發(fā)合同，企業(yè)提出技術(shù)需求和開(kāi)發(fā)標(biāo)準(zhǔn)，并提供工業(yè)化試驗(yàn)的必要條件，高校根據(jù)企業(yè)需求對(duì)成果進(jìn)行二次開(kāi)發(fā)，達(dá)到企業(yè)的工業(yè)化生產(chǎn)要求。

　　對(duì)于科研機(jī)構(gòu)強(qiáng)制轉(zhuǎn)化的科技計(jì)劃成果中技術(shù)成熟度不高的，委托專業(yè)科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行成熟度開(kāi)發(fā)。對(duì)于沒(méi)有企業(yè)定向需求的成果，經(jīng)專家充分論證，具有開(kāi)發(fā)價(jià)值的，授權(quán)中介機(jī)構(gòu)委托研究院、工程中心、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等專業(yè)研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行二次開(kāi)發(fā)，雙方簽訂委托開(kāi)發(fā)合同，規(guī)定技術(shù)開(kāi)發(fā)達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)，財(cái)政給予專項(xiàng)資金補(bǔ)助。二次開(kāi)發(fā)成果產(chǎn)業(yè)化可授權(quán)中介機(jī)構(gòu)成立新公司繼續(xù)對(duì)成果商品化生產(chǎn)，或再次掛牌轉(zhuǎn)讓交易。

　　四、高校、科研機(jī)構(gòu)科技計(jì)劃成果強(qiáng)制轉(zhuǎn)化的利益風(fēng)險(xiǎn)分配機(jī)制

　　無(wú)論職務(wù)技術(shù)成果掛牌轉(zhuǎn)讓，還是二次開(kāi)發(fā)，都涉及到收益和風(fēng)險(xiǎn)配問(wèn)題。對(duì)于面臨強(qiáng)制轉(zhuǎn)化的成果，要在清晰界定產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)上進(jìn)行，要在保障參與主體各方合法權(quán)益基礎(chǔ)上進(jìn)行，要在合理分配風(fēng)險(xiǎn)基礎(chǔ)上進(jìn)行。

　　（一）借鑒國(guó)內(nèi)外高?？萍汲晒D(zhuǎn)化利益分配機(jī)制

　　為了照顧科研各方的利益，美國(guó)各高校都制定了合理的利益分配機(jī)制，采用“三三三制”分配模式，即學(xué)校、院系以及發(fā)明人各得1／3。例如，美國(guó)麻省理工工學(xué)院(MTT)對(duì)于技術(shù)轉(zhuǎn)化收入的分配政策是：總的技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入的15％用作技術(shù)進(jìn)一步發(fā)展經(jīng)費(fèi)，剩下的1/3歸專利發(fā)明人、1/3歸專利發(fā)明人所在院(系)、1/3歸學(xué)校。

　　2012年1月，南京市出臺(tái)政策措施，允許和鼓勵(lì)在寧高校、科研院所和國(guó)有事業(yè)、企業(yè)單位職務(wù)發(fā)明成果的所得收益，按至少60%、最多95%的比例劃歸參與研發(fā)的科技人員（包括擔(dān)任行政領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員）及其團(tuán)隊(duì)擁有。高校、科研院所轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果以股份或出資比例等股權(quán)形式給予科技人員個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)，按規(guī)定暫不征收個(gè)人所得稅。

　　2013年4月，天津市科委、教委聯(lián)合下發(fā)《天津市“高?？萍紕?chuàng)新工程”實(shí)施意見(jiàn)》，其中鼓勵(lì)發(fā)明成果分配方式改革，允許和鼓勵(lì)在津高校將具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的職務(wù)發(fā)明成果所得收益，按60%—95%的比例劃歸參與研發(fā)的科技人員及其團(tuán)隊(duì)所有。

　?。ǘ└咝！⒖蒲袡C(jī)構(gòu)科技計(jì)劃成果強(qiáng)制轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)分配機(jī)制

　　轉(zhuǎn)化初期企業(yè)購(gòu)買(mǎi)高校和科研機(jī)構(gòu)的成果，以政府立項(xiàng)資金和企業(yè)投入為主，支持技術(shù)創(chuàng)新和中試研究。此階段鼓勵(lì)高校與企業(yè)緊密結(jié)合，契合市場(chǎng)需求，如果缺乏市場(chǎng)前景，研究的投入越大損失就越大。

　　中試和工業(yè)化試驗(yàn)環(huán)節(jié)，成果轉(zhuǎn)化進(jìn)入攻堅(jiān)階段，需要投入大量資金，進(jìn)行技術(shù)開(kāi)發(fā)、購(gòu)買(mǎi)設(shè)備和建立銷(xiāo)售渠道，企業(yè)融資需求強(qiáng)烈。此階段應(yīng)該積極支持并引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資和風(fēng)險(xiǎn)投資進(jìn)入，分擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，并加快建設(shè)科技融資風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制。政府可以統(tǒng)籌科技、財(cái)政、銀行共同設(shè)立科技貸款風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償基金，通過(guò)政府提供信用擔(dān)保、與銀行風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的方式，為中試期輸血。

　　進(jìn)入產(chǎn)業(yè)化環(huán)節(jié)，政府可以通過(guò)財(cái)政政策、稅收優(yōu)惠引導(dǎo)社會(huì)資本的投入，企業(yè)還可以上市融資，繼續(xù)支持產(chǎn)業(yè)規(guī)?；??？傊?，在成果轉(zhuǎn)化各個(gè)環(huán)節(jié)建立風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、資本退出和政策激勵(lì)機(jī)制是成果能否成功轉(zhuǎn)化的重要因素，必須拓展科技計(jì)劃成果轉(zhuǎn)化的融資渠道，打通金融資本投向成果轉(zhuǎn)化領(lǐng)域的通道。

　　五、關(guān)于高校、科研機(jī)構(gòu)科技計(jì)劃成果強(qiáng)制轉(zhuǎn)化的政策建議

　?。ㄒ唬┩怀鲋薪闄C(jī)構(gòu)在成果強(qiáng)制轉(zhuǎn)化中的作用

　　成果管理是高校、科研機(jī)構(gòu)科技計(jì)劃成果強(qiáng)制轉(zhuǎn)化的重要過(guò)程，應(yīng)充賦予中介機(jī)構(gòu)承擔(dān)強(qiáng)制轉(zhuǎn)化中的成果篩選、信息發(fā)布、組織實(shí)施、咨詢服務(wù)等重要職能，為成果供需雙方搭建起合作橋梁，推動(dòng)成果順利實(shí)施轉(zhuǎn)化。

　?。ǘ┘訌?qiáng)財(cái)政對(duì)成果強(qiáng)制轉(zhuǎn)化的支持力度

　　財(cái)政應(yīng)加大專項(xiàng)資金投入力度，出臺(tái)相關(guān)優(yōu)惠政策，支持校企產(chǎn)學(xué)研合作實(shí)施成果轉(zhuǎn)化；支持高校、科研機(jī)構(gòu)科技計(jì)劃成果二次開(kāi)發(fā)；支持成果強(qiáng)制掛牌交易；保障強(qiáng)制轉(zhuǎn)化主體的利益。

　　（三）引導(dǎo)鼓勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)投資發(fā)展

　　政府政策引導(dǎo)鼓勵(lì)創(chuàng)辦風(fēng)險(xiǎn)投資公司，完善風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制，使更多的社會(huì)資本介入成果強(qiáng)制轉(zhuǎn)化過(guò)程。在風(fēng)險(xiǎn)投資公司成立初期政府采取相應(yīng)的財(cái)政扶持政策，如政府除了要求國(guó)家銀行和風(fēng)險(xiǎn)投資公司為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行資金投入外，還積極鼓勵(lì)私營(yíng)金融機(jī)構(gòu)為新創(chuàng)辦企業(yè)提供風(fēng)險(xiǎn)投資，并且承擔(dān)一定的風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)保等等。

　?。ㄋ模┕膭?lì)高校、科研機(jī)構(gòu)科技計(jì)劃成果轉(zhuǎn)化職業(yè)化發(fā)展

　　針對(duì)高校和科研機(jī)構(gòu)科技計(jì)劃成果，成立專業(yè)化的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，配備一批在不同技術(shù)領(lǐng)域有專長(zhǎng)、懂法律、擅長(zhǎng)管理和市場(chǎng)運(yùn)作的專業(yè)化、高素質(zhì)的科技服務(wù)隊(duì)伍（技術(shù)經(jīng)紀(jì)人），負(fù)責(zé)科技計(jì)劃項(xiàng)目成果的匯集、整理、包裝、發(fā)布、對(duì)接、轉(zhuǎn)讓交易和跟蹤服務(wù)，促成科技計(jì)劃成果從高校和科研機(jī)構(gòu)向企業(yè)轉(zhuǎn)移。